La introducción de la Ordenanza contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo (instituciones financieras) (enmienda) de 2018 (AMLO) ha reforzado la importancia de la Representante designado en la gobernanza empresarial. Este papel desempeña un papel crucial en el mantenimiento de la transparencia y la responsabilidad en las empresas.

Función de un representante designado conforme a AMLO

El Reglamento AMLO, destinado a combatir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, obliga a las empresas a designar a un representante designado que ayude a las fuerzas de seguridad a acceder a la información sobre beneficiarios efectivos. Esta persona actúa como enlace entre la empresa y las autoridades, garantizando el cumplimiento de las obligaciones de transparencia.

Una responsabilidad clave del representante designado es facilitar el acceso al Registro de controladores significativos (SCR) a petición de las fuerzas del orden.

¿Qué es el Registro de Controladores Significativos (SCR)?

El SCR registra los datos de una empresa Propietarios efectivos finales (UBO) y personas con un control significativo sobre la entidad. A controlador importante se define como:

• Con más de 25% de acciones emitidas
• Controlar más de 25% de derechos de voto
• Tener autoridad para nombrar o destituir a la mayoría de los administradores
• Ejercer un importante influir o controlar sobre la empresa

Responsabilidades de información y cumplimiento

Las empresas deben mantener un SCR actualizado, asegurándose de que el Representante Designado supervisa su exactitud y accesibilidad a efectos policiales.

El incumplimiento de estas obligaciones constituye un delito penal, con una multa de HK$25.000 y una multa diaria de HK$700.

Información obligatoria para el SCR

Para un individual, El SCR debe incluir:

• Nombre y apellidos
• Dirección para correspondencia
• Número del documento de identidad o pasaporte (incluido el país emisor)
• Fecha de inscripción
• Detalles de su control sobre la empresa

Para un persona jurídica, el SCR debe contener:

• Nombre y apellidos
• Número de registro (o equivalente en la jurisdicción de constitución)
• Dirección de la sede social o principal
• Estructura jurídica y legislación aplicable
• Fecha en que se convirtió en una persona jurídica registrable
• Naturaleza del control sobre la empresa

¿Quién puede ser nombrado representante designado?

Un Representante Designado debe ser:

• A miembro, director o empleado de la empresa que sea una persona física residente en Hong Kong; o
• A Titular de licencia TCSP, profesional jurídico, o profesional de la contabilidad según la definición de AMLO.

Conclusión

El papel del Representante Designado es fundamental para el marco de transparencia corporativa de Hong Kong bajo AMLO. Garantizar el cumplimiento no es sólo un requisito reglamentario, sino también un aspecto crucial de la gobernanza empresarial. El incumplimiento puede acarrear graves sanciones.

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