{"id":2714,"date":"2025-06-03T10:44:23","date_gmt":"2025-06-03T10:44:23","guid":{"rendered":"https:\/\/mielogroup.com\/?p=2714"},"modified":"2025-06-04T13:39:33","modified_gmt":"2025-06-04T13:39:33","slug":"compliance-checklist-for-dare-licensed-digital-asset-businesses","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/mielogroup.com\/it\/compliance-checklist-for-dare-licensed-digital-asset-businesses\/","title":{"rendered":"Lista di controllo di conformit\u00e0 per le aziende di beni digitali con licenza DARE"},"content":{"rendered":"
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Le societ\u00e0 autorizzate ai sensi della legge sulle risorse digitali e sulle piattaforme di scambio registrate (DARE) del 2024 delle Bahamas sono soggette a una serie completa di requisiti di conformit\u00e0. Tali obblighi riguardano sia il processo di registrazione iniziale che gli standard operativi correnti, garantendo che le imprese rimangano allineate alle migliori pratiche internazionali, in particolare nei settori dell'antiriciclaggio e della lotta al finanziamento del terrorismo (AML\/CFT), della gestione del rischio e della governance aziendale.<\/p>\n

La presente lista di controllo \u00e8 stata concepita per aiutare i soggetti autorizzati o i richiedenti a garantire la piena conformit\u00e0 al quadro normativo DARE.<\/p>\n

<\/p>\n

    \n
  1. Fase di registrazione

    <\/strong><\/li>\n<\/ol>\n

    Struttura aziendale<\/strong><\/p>\n

      \n
    • Registrarsi come societ\u00e0 commerciale internazionale (IBC)<\/li>\n
    • Nominare un agente registrato delle Bahamas e mantenere una sede legale locale

      <\/li>\n<\/ul>\n

      Moduli di domanda e figure chiave<\/strong><\/p>\n

        \n
      • Invia il Modulo 1 \u2013 Domanda di registrazione dell'impresa<\/li>\n
      • Inviare il Modulo 2 \u2013 Questionario personale per ciascun amministratore, titolare effettivo e dirigente<\/li>\n
      • Invia il Modulo 3 \u2013 Registrazione dell'amministratore delegato e del responsabile della conformit\u00e0<\/li>\n
      • Assicurarsi che tutte le figure chiave soddisfino i requisiti di \u201cidoneit\u00e0\u201d richiesti dalla SCB

        <\/li>\n<\/ul>\n

        Documenti richiesti<\/strong><\/p>\n

          \n
        • Piano aziendale che descrive in dettaglio i servizi, il modello di reddito e le proiezioni finanziarie<\/li>\n
        • Politiche e procedure di conformit\u00e0 in materia di antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo<\/li>\n
        • Quadro normativo in materia di sicurezza informatica e protezione dei dati<\/li>\n
        • Controlli interni e sistemi di gestione dei rischi<\/li>\n
        • Bilanci certificati o proiezioni finanziarie (se si tratta di una societ\u00e0 di recente costituzione)<\/li>\n
        • Organigramma con le descrizioni delle mansioni<\/li>\n
        • Documentazione relativa al capitale regolamentare e, se del caso, alla copertura assicurativa<\/li>\n
        • Tabella delle tariffe proposte

          <\/li>\n<\/ul>\n
            \n
          1. Obblighi di conformit\u00e0 in corso

            <\/strong><\/li>\n<\/ol>\n

            Governance aziendale<\/strong><\/p>\n

              \n
            • Disporre di una sede legale e di un rappresentante nelle Bahamas<\/li>\n
            • Comunicare alla Securities Commission of The Bahamas (SCB) eventuali cambiamenti rilevanti nella propriet\u00e0, nella gestione o nelle attivit\u00e0 aziendali<\/li>\n
            • Rinnovare la registrazione ogni anno e versare le relative quote di rinnovo

              <\/li>\n<\/ul>\n

              Bilancio<\/strong><\/p>\n

                \n
              • Presentare il bilancio annuale certificato alla SCB<\/li>\n
              • Fornire relazioni finanziarie intermedie su richiesta

                <\/li>\n<\/ul>\n

                Antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo e gestione dei rischi<\/strong><\/p>\n

                  \n
                • Mantenere aggiornate le politiche e le procedure in materia di antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo<\/li>\n
                • Effettuare regolarmente valutazioni interne dei rischi<\/li>\n
                • Effettuare la verifica della clientela (CDD) e la verifica rafforzata (EDD) quando richiesto

                  <\/li>\n<\/ul>\n

                  Requisiti relativi al personale<\/strong><\/p>\n

                    \n
                  • Assicurarsi che l'amministratore delegato e il responsabile della conformit\u00e0 rimangano in carica e siano approvati<\/li>\n
                  • Comunicare tempestivamente all'SCB eventuali cambiamenti relativi al personale chiave

                    <\/li>\n<\/ul>\n

                    Politiche operative<\/strong><\/p>\n

                      \n
                    • Assicurarsi che la sicurezza informatica, i controlli interni e i sistemi informatici siano regolarmente aggiornati<\/li>\n
                    • Monitorare le transazioni e tenere registri accurati delle attivit\u00e0 aziendali<\/li>\n
                    • Conservare i dati relativi ai clienti e alle transazioni nel rispetto delle linee guida di SCB

                      <\/li>\n<\/ul>\n

                      Cooperazione normativa<\/strong><\/p>\n

                        \n
                      • Prepararsi alle ispezioni e alle verifiche periodiche condotte dall'SCB e collaborare con esse<\/li>\n
                      • Rispondere tempestivamente a qualsiasi richiesta di informazioni o interrogatorio da parte delle autorit\u00e0 di regolamentazione

                        <\/li>\n<\/ul>\n

                        Migliori pratiche<\/strong><\/p>\n

                          \n
                        • Effettuare verifiche interne di conformit\u00e0 su base trimestrale<\/li>\n
                        • Si consiglia di rivolgersi a consulenti legali o di conformit\u00e0 esterni per ricevere assistenza<\/li>\n
                        • Tenere registri dettagliati di tutte le procedure di conformit\u00e0, gli aggiornamenti e la corrispondenza

                          <\/li>\n<\/ul>\n

                          Seguire questa lista di controllo contribuisce a garantire che la vostra attivit\u00e0 nel settore delle risorse digitali rimanga conforme, sicura e affidabile nell'ambito del quadro normativo DARE delle Bahamas.<\/p>\n

                          <\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

                          Companies licensed under the Digital Assets and Registered Exchanges (DARE) Act, 2024 in The Bahamas are subject to a comprehensive set of compliance requirements. These obligations cover both the initial registration process and ongoing operational standards, ensuring businesses remain aligned with international best practices, especially in areas of AML\/CFT, risk management, and corporate governance. This […]<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":2715,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"om_disable_all_campaigns":false,"_monsterinsights_skip_tracking":false,"footnotes":""},"categories":[19],"tags":[],"class_list":["post-2714","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-digital-assets-blockchain-landscape"],"aioseo_notices":[],"aioseo_head":"\n\t\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t