L'introduzione del Ordinanza 2018 contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (istituti finanziari) (modifica) (AMLO) ha rafforzato l'importanza della Rappresentante designato nella governance aziendale. Questo ruolo svolge un ruolo cruciale nel mantenere la trasparenza e la responsabilità all'interno delle aziende.

Ruolo del rappresentante designato ai sensi dell'AMLO

Il Regolamento AMLO, finalizzato alla lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo, prevede che le società nominino un Rappresentante Designato che assista le forze dell'ordine nell'accesso alle informazioni sulla titolarità effettiva. Questa persona funge da collegamento tra l'azienda e le autorità, garantendo il rispetto degli obblighi di trasparenza.

Una responsabilità fondamentale del Rappresentante Designato è quella di fornire l'accesso al Registro dei controllori significativi (SCR) su richiesta delle forze dell'ordine.

Che cos'è il registro dei controllori significativi (SCR)?

L'SCR registra i dettagli relativi alle attività di una società Proprietari beneficiari finali (UBO) e gli individui con un controllo significativo sull'entità. A controllore significativo è definito come:

• Detenere più di 25% di azioni emesse
• Controllare più di 25% di diritti di voto
• Avere l'autorità di nominare o revocare la maggioranza degli amministratori
• Esercitare una significativa influenza o controllo sull'azienda

Responsabilità di reporting e conformità

Le aziende devono mantenere un SCR aggiornato, assicurandosi che il Rappresentante Designato ne controlli l'accuratezza e l'accessibilità ai fini dell'applicazione della legge.

Il mancato rispetto di questi obblighi è un reato penale, con una multa di HK$25.000 e una penalità giornaliera di HK$700.

Informazioni obbligatorie per l'SCR

Per un individuale, L'SCR deve includere:

• Nome e cognome
• Indirizzo di corrispondenza
• Numero di carta d'identità o di passaporto (compreso il paese di emissione)
• Data in cui si diventa persona registrabile
• Dettagli del loro controllo sulla società

Per un persona giuridica, L'SCR deve contenere:

• Nome e cognome
• Numero di registrazione (o equivalente nella giurisdizione di costituzione)
• Indirizzo della sede legale o principale
• Struttura giuridica e legge applicabile
• Data di costituzione della persona giuridica registrabile
• Natura del controllo sulla società

Chi può essere nominato rappresentante designato?

Un Rappresentante Designato deve essere:

• A membro, direttore o dipendente della società che è una persona fisica residente a Hong Kong; oppure
• A Licenziatario TCSP, professionista legale, o professionista della contabilità come definito dall'AMLO.

Conclusione

Il ruolo del Rappresentante Designato è fondamentale per il quadro di trasparenza aziendale di Hong Kong previsto dall'AMLO. Garantire la conformità non è solo un requisito normativo, ma anche un aspetto cruciale della governance aziendale. La mancata conformità può comportare gravi sanzioni.

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